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中國保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自律公約

（2018年第一次修訂）

為加強(qiáng)行業(yè)自律，規(guī)范會(huì)員執(zhí)業(yè)行為，增強(qiáng)誠信守法、公平競(jìng)爭(zhēng)、共同發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，促進(jìn)行業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中國保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì)章程》（以下簡(jiǎn)稱《章程》）規(guī)定，中國保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）會(huì)員經(jīng)協(xié)商一致達(dá)成共識(shí)，制定本公約，并承諾共同遵守。

第一條 嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、《章程》、各項(xiàng)自律規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定，遵循公平競(jìng)爭(zhēng)原則，遵守商業(yè)道德，自覺維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)和行業(yè)形象，促進(jìn)行業(yè)及全體會(huì)員健康穩(wěn)定發(fā)展。

第二條 支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)，服務(wù)行業(yè)發(fā)展，踐行長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資、責(zé)任投資的理念，切實(shí)履行社會(huì)責(zé)任；積極參與國內(nèi)國際交流，加強(qiáng)市場(chǎng)和政策研究，建立與行業(yè)特點(diǎn)相適應(yīng)的人才發(fā)展戰(zhàn)略；促進(jìn)制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

第三條 完善公司治理，建立長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制。堅(jiān)持委托人利益優(yōu)先原則，嚴(yán)禁從事內(nèi)幕交易、利益輸送、不公平交易和操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為，保障資產(chǎn)的安全性、流動(dòng)性和收益性。

第四條 增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，建立科學(xué)合理、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的內(nèi)部控制體系，強(qiáng)化制衡機(jī)制，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，有效防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。

第五條 勤勉盡責(zé)，恪盡職守，專業(yè)審慎地從事資產(chǎn)管理、投融資服務(wù)及其相關(guān)工作，持續(xù)提升服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平，提高服務(wù)效率。嚴(yán)格保守商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。

第六條 信息披露應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、有效的原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

第七條 嚴(yán)格遵守銷售適當(dāng)性原則，誠實(shí)開展銷售推介活動(dòng)，不對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行弄虛作假、故意夸大、引人誤解或有歧義的宣傳，騙取或誤導(dǎo)委托人開展投資及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，不在業(yè)務(wù)活動(dòng)中為自己或他人謀取不當(dāng)利益。

第八條 真誠合作，相互支持，嚴(yán)禁商業(yè)賄賂和惡性價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁惡意貶損同行，不以惡意爭(zhēng)奪客戶或項(xiàng)目為目的而聘用其他公司的員工，維護(hù)行業(yè)共同利益。

第九條 自覺接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織、委托人和社會(huì)公眾的監(jiān)督。

第十條 對(duì)違反本公約的會(huì)員，協(xié)會(huì)將按照有關(guān)自律規(guī)則對(duì)其采取自律懲戒措施并記入會(huì)員誠信檔案。會(huì)員有義務(wù)接受和配合調(diào)查。

第十一條 本公約適用于協(xié)會(huì)全體會(huì)員。自取得會(huì)員資格之日起，視為自愿加入本公約，本公約將對(duì)其自動(dòng)生效。

第十二條 本公約經(jīng)會(huì)員代表大會(huì)審議通過后施行，由協(xié)會(huì)理事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。協(xié)會(huì)于2015年8月20日通過的《中國保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自律公約》同時(shí)廢止。